大爷操影院 招商300: 招商沪深300交游型通达式指数证券投资基金基金合同(2024年12月3日更正)

发布日期：2024-12-04 20:48    点击次数：79

大爷操影院 招商300: 招商沪深300交游型通达式指数证券投资基金基金合同(2024年12月3日更正)

                      基金合同      招商基金不断有限公司 招商沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金          基金合同   基金不断东谈主：招商基金不断有限公司   基金托管东谈主：广发证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分   序论   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 权力义务，范例基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作不断办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息知道不断办法》 （以下简称“《信息知道办法》”）                、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理规矩》    （以下简称“《流动性风险不断规矩》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）和其他接洽法律法 规。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金关联的波及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有粉碎，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他接洽规矩享有权力、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金由基金不断东谈主依照《基金 法》、基金合同过甚他接洽规矩召募，并经中国证券监督不断委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集前程 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金不断东谈主依照恪称拖累、教师信用、严慎勉力的原则不断和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府摘记等信息 知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪症结欺压未达约定标的、 指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金不断东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外知道波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有粉碎，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致 出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制关联的风险。                                               基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》或本基金合同：指《招商沪深 300 交游型通达式 指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 交游型通达式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补 充 明书》过甚更新 基金家具尊府摘记》过甚更新 基金份额发售公告》 市交游公告书》 司法解释、行政轨则以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其常常作念出                                             基金合同 的更正      《信息知道办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息知道不断办法》及颁布机关对其常常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其常常作念出的更正      《流动性风险不断规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不断规矩》及颁布机关 对其常常作念出的更正      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其常常作念出的更正 数基金业求实施详情》界说的“交游型通达式指数基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的近似，给与通达式运作方式的基金 务的法律主体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资不断办法》及关联法律法则规矩使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者                                     基金合同 证券投资基金申购赎回业务指引》所界说的机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东谈主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金不断东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金不断东谈主指定的、在《基金合同》收效后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东谈主关联账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实、基金交游 的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办理非 交游过户等 算有限使命公司 基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月                                              基金合同 通达日 及基金销售机构的关联业务国法过甚常常作念出的更正 请购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规矩对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 和招募说明书规矩应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购、赎回时应支 付或应取得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目计较                                   基金合同 日现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息知道办法》规矩的互联网网站（包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 以合理价钱给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公斥地行股票、金钱支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同               第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商沪深 300 交游型通达式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型通达式   四、基金的投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的统统值欺压在 0.2%以内，年化追踪症结欺压在 2%以内。   五、基金的标的指数   沪深 300 指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规矩践诺。   八、基金存续期限   不按期                                  基金合同   九、增设新的份额类别或刊行荟萃基金等关联业务   在不违背法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金不断东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并不断以本基金为标的 ETF 的一只或多只荟萃基金，或通达场外申 购、赎回等关联业务并制定、公布相应的国法等，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东谈主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主指定的发售代理机构用上海证券 交游所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过甚指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东谈主通过基金不断东谈主过甚指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东谈主应当在基金不断东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金不断东谈主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 不断东谈主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和接洽方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金不断东谈主可依据实践情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到认购苦求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权力，不然，由此产生的 投资者任何损失由投资者自行承担。   基金不断东谈主不错根据具体情况调整本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或关联公告中列明。   适应法律法则规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                                  基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金不断东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募期间召募的资金应当存入有意账户，在召募行动扫尾前，任何东谈主不 得动用。灵验认购款项在召募期间产生利息的处理方式在招募说明书中列示。基 金召募期的股票按照交游所和登记机构的国法和历程办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间所产生的权益的处理按照业务国法践诺。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体规矩   投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购时期安排、投资东谈主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金不断东谈主根据关联法律法则以及本 基金合同的规矩确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中知道。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金不断东谈主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈阁下理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管 理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。   基金不断东谈主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，网下股票认购募 集的股票按照交游所和登记机构的国法和历程办理股票的冻结与过户，在基金 召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金不断东谈主应当承担下列使命： 期活期进款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应给以解冻，基金不断东谈主不承担关联股票冻结期间交游价钱波动的使命。登记机 构及发售代理机构将协助基金不断东谈主完成关联资金和证券的退还职业。 酬。基金不断东谈主、基金托管东谈主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱鸿沟   基金合同收效后，联结 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在按期论说中给以知道；                                     基金合同 联结 60 个职业日出现前述情形的，基金不断东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监 会论说并建议措置决议，如捏续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同收效后，基金不断东谈主根据基金运作的需要，在基 金金钱净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金不断东谈主可根据实践需要预先确定基金份额折算基准日， 并依照《信息知道办法》的接洽规矩进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金不断东谈主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额 数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本色性影响的，无需 召开基金份额捏有东谈主大会审议。   基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权力并承担 义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇额外情况无法办理，基金不断东谈主 可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同            第七部分   基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金不断东谈主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市国法》，朝上海证券交游所苦求基金份额上市：   基金份额上市前，基金不断东谈主应与上海证券交游所签订上市公约书。基金获 准在上海证券交游所上市的，基金不断东谈主应按照关联规矩发布基金上市交游公告 书。   二、基金份额的上市交游   本基金基金份额在上海证券交游所的上市交游，应奉命《上海证券交游所交 易国法》、     《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施详情》等接洽规矩。   三、断绝上市交游   本基金基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可断绝本 基金基金份额的上市交游，并报中国证监会备案：   基金不断东谈主应当在收到上海证券交游所断绝基金上市的决定之日起按影相 关规矩发布基金断绝上市公告。   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 断绝上市的，本基金将由交游型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达                                   基金合同 式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。   若届时本基金不断东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则基金不断东谈主 将本着崇敬基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行适应的要害后与该指数基金合 并或者选取其他合适的指数算作标的指数。具体情况见基金不断东谈主届时公告。   四、基金份额参考净值的计较与公告   基金不断东谈主不错计较或委用其他机构计较并通过上海证券交游所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。基金份额 参考净值（IOPV）的计较方法与公告详见本基金招募说明书。   五、关联法律法则、监管部门、登记机构及上海证券交游所对基金上市交游 的国法等关联规矩内容进行调整的，波及本基金合同相应内容的，本基金合同相 应给以修改，按照新规矩践诺，且无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   六、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，基金不断东谈主不错在履行适应的要害后增多相应功能，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   七、在不违背法律法则及对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 基金不断东谈主在履行适应的要害后，本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他 证券交游所上市交游，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东谈主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金不断东谈主在启动申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据实践情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法则、基金合同及改日条件允许的情况下，基金不断东谈主直销机构不错 通达申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金不断东谈主将另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金不断东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更、其他额外情况或根据业务需要，基金不断东谈主有权视情况对前述通达日及 通达时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息知道办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。   基金不断东谈主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购启动公告中规矩。   基金不断东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中规矩。   本基金可在基金上市交游之前启动办理申购、赎回，但在基金苦求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购启动与赎回启动时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时期。   本基金在基金合同收效后、基金份额通达日常申购之前，可向本基金荟萃基                                 基金合同 金通达额外申购，申购价钱以额外申购日的基金份额净值为基准计较，按金额申 购，不收取与申购关联的用度和成本。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金不断东谈主可根据基金运作的实践情况，在不违背法律法则及对基金份额捏 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下调整上述原则，或依据《业务国法》调整上 述国法，但应在新的原则实施前依照接洽规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的要害   投资东谈主必须根据申购赎回代理机构规矩的要害，在通达日的具体业务办理时 间内建议申购或赎回的苦求。   投资东谈主提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购苦求无效。投资东谈主提交赎回苦求时，必须捏有充足的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回苦求无效。   投资东谈阁下理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 国法等在遵照基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体规矩为准。   本基金申购苦求、赎回苦求的证实根据登记机构的关联规矩办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东谈主未能提供适应要求的申购对价，则申购苦求失败。如 投资东谈主捏有的适应要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，或投资东谈主提交的赎回申 请逾越基金不断东谈主设定的名额，则赎回苦求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定成 功。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构规矩的其他方式查 询接洽苦求的证实情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务国法》和参与各方关联公约的接洽规矩。   若是在算帐交收时发生算帐交收参与方不可泛泛践约的情形，则依据《业务 国法》和参与各方关联公约的接洽规矩进行处理。   投资东谈主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的规矩按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金不断东谈主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主或基金金钱的损失。 若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额 因被国度有权机关冻结或强制践诺导致不及额的，基金不断东谈主有权指引申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基 金金钱遭遇损失的，基金不断东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金金钱要求该 投资东谈主进行抵偿。 要害以及算帐交收和登记的办理时期、方式、处理国法等进行调整。   五、申购和赎回的数目狂放                                    基金合同 倍提交苦求。最小申购、赎回单元由基金不断东谈主确定和调整，具体请参见本基金 招募说明书或关联公告的规矩。 参见招募说明书或关联公告。 定详见关联公告。 基金不断东谈主不错采选规矩单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金鸿沟上限 或基金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等顺次，切实保 护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险欺压的需要， 可采选上述顺次对基金鸿沟给以欺压。具体见基金不断东谈主关联公告。 允许的情况下，调整申购和赎回的数目狂放，或者新增基金鸿沟欺压顺次。基金 不断东谈主应在调整实施前依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并按照基金合同的约定公告。遇额外情况，经履行适应要害，不错适应延 迟计较或公告。如关联法律法则以及中国证监会另有规矩，则依规矩践诺。 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过甚他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回基金份额时，基金不断东谈主应托付 给投资东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。 交游所开市前公告。申购赎回清单的内容与阵势详见招募说明书。 佣金，其中包含证券/期货交游所、登记机构等收取的关联用度，具体规矩详见招                                   基金合同 募说明书。   若市集情况发生变化，或关联业务国法发生变化，基金不断东谈主不错在不违背 关联法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响的情况下对申购赎回 对价组成、基金份额净值、申购赎回清单计较和公告时期进行调整并提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 易时期非泛泛停市），基金不断东谈主无法计较当日基金金钱净值或无法进行证券交 易； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值计较过失； 办理申购，本项所称特别情况指基金不断东谈主无法料思并不可欺压的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据过失等； 金份额捏有东谈主利益时； 价钱且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 证实后，基金不断东谈主应当暂停接受基金申购苦求；   发生上述除第 5 项和第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂                                   基金合同 停接受投资东谈主申购苦求时，基金不断东谈主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情形摒除时，基金不断东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 易时期非泛泛停市），基金不断东谈主无法计较当日基金金钱净值或无法进行证券交 易； 开市后发现基金份额参考净值计较过失； 办理赎回，本项所称特别情况指基金不断东谈主无法料思并不可欺压的情形，包括但 不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据过失等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求；   发生上述第 6 项和第 7 项之外的暂停赎回情形之一且基金不断东谈主决定暂停 赎回或减速支付赎回对价时，基金不断东谈主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金不断东谈主应足额支付，基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可 能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东谈主应实时复原赎                                   基金合同 回业务的办理并公告。   九、基金算帐交收与登记模式的切换   本基金合同收效后，若上海证券交游所针对跨市集交游型通达式指数证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式，在对存量基金份额捏有东谈主无本色性不利影 响的前提下，经履行接洽要害后，本基金不断东谈主有权调整本基金的算帐交收与登 记模式，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   十、基金的质押   基金份额捏有东谈主以基金份额出质的，登记机构可依据关联法律法则过甚业务 国法，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、蚁合申购和其他服务 利影响的前提下，基金不断东谈主可通达投资东谈主给与单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金不断东谈主在履行适应要害后，可参与蚁合 申购并制定关联业务国法。 他服务，两边需签订书面委用代理公约。 基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务国法。 况下，基金不断东谈主也不错采选其他申购赎回方式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等关联事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的荟萃基金通达额外申购，不收取申购用度。                                   基金合同 性不利影响的情况下，狂放不错参与本基金申购、赎回的投资东谈主类型，并提前公 告。 的特定机构投资者，基金不断东谈主可在不违背法律法则且对捏有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，安排有意的申购方式，并于新的申购方式启动践诺前另行公告。 利益无本色性不利影响，基金不断东谈主经履行关联要害后可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的证券交游所之外的交游场面或者交游方式进行份额转让的 苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额捏有东谈主应根据基金不断东谈主公告的业务国法办理基金 份额转让业务。   十二、荟萃基金的投资   本基金的荟萃基金可投资于本基金，与本基金追踪磨灭标的指数。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交游过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法书记将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联尊府，对于适应条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的轨范收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及                               基金合同 登记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管部门另有规矩的除外。  如关联法律法则允许基金不断东谈阁下理基金份额的其他基金业务，基金不断东谈主 将制定和实施相应的业务国法。  十五、基金推出新业务或服务  基金不断东谈主不错在不违背法律法则规矩且不影响基金份额捏有东谈主利益的情 况下，通达其他服务功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东谈主及权力义务     一、基金不断东谈主     （一）基金不断东谈主简况     称呼：招商基金不断有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东谈主：王小青     缔造日历：2002 年 12 月 27 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督不断委员会证监基金字 2002100 号     组织模样：有限使命公司     注册本钱：13.1 亿元东谈主民币     存续期限：捏续经营     接洽电话：（0755）83199596     （二）基金不断东谈主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同收效之日起，根据法律法则和基金合同闲适运用并不断基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金不断费以及法律法则规矩或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；     （6）依据基金合同及接洽法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了基金合同及国度接洽法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选 必要顺次保护基金投资东谈主的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或委用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调节苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动权力，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诓骗诉讼权力或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适应接洽法律、法则、                 《业务国法》、通知、指南的规矩以及本基金 合同的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、调节、非交游过户、转 托管和收益分拨等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以教师信用、严慎勉力的原则不断和运用基 金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 保证所不断的基金财产和基金不断东谈主的财产互相闲适，对所不断的不同基金鉴别 不断，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适应合理的顺次使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法适应基金合同等法律文献的规矩，按接洽规矩计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩，履行信息知道及报 告义务；   （12）保守基金交易好意思妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过甚他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开知道前应予遮蔽，不向他 东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业照看人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩召集基金份额捏有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产不断业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法则规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼 保证投资东谈主大要按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到接洽尊府的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务，基金托                                          基金合同 管东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；    （22）当基金不断东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行动承担使命；    （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诓骗诉讼权力或实施其 他法律行动；    （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效， 基金不断东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主，对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应给以解冻；    （25）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准缔造机关和批准缔造文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册本钱：762108.766400 万元东谈主民币    存续期间：恒久    基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织模样：股份有限公司    （二）基金托管东谈主的权力与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法则和基金合同的规矩安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违背基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈文中国证监会，并采选必要顺次保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关联市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以教师信用、勉力尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）缔造有意的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备充足的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相闲适；对所托管的不同的基金鉴别成立账户，闲适核算，分账不断， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相闲适；   （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金不断东谈主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩另有规矩 外，在基金信息公开知道前给以遮蔽，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机                                    基金合同 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金不断东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具成见，说 明基金不断东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金 不断东谈主有未践诺基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适应的 顺次；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联尊府，保存期 限不低于法律法则规矩的最低期限；   （12）从基金不断东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作关联账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩，召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金不断东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的规矩监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会， 并通知基金不断东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，容许担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金不断东谈主按法律法则和基金合同规矩履行我方的义务， 基金不断东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基 金不断东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。                                   基金合同   三、基金份额捏有东谈主   基金投资东谈主捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息尊府；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵照基金合同、招募说明书、基金家具尊府摘记等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息知道，实时诓骗权力和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法则和基金合 同所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同断绝的有限                                   基金合同 使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行为；  （7）践诺收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。                                基金合同            第十部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金不断东谈主与本基金基金不断东谈主一致的荟萃基金 的基金合同收效，鉴于本基金和本基金荟萃基金的关联性，本基金荟萃基金的基 金份额捏有东谈主不错凭所捏有的本基金荟萃基金的基金份额顺利出席或者委用代 表出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，本 基金荟萃基金捏有东谈主捏有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额捏有东谈主大会的权益登记日，本基金荟萃基金捏有本基金份额的总和乘以该 捏有东谈主所捏有的本基金荟萃基金份额占本基金荟萃基金总份额的比例，计较结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。荟萃基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金荟萃基金的基金不断东谈主不应以荟萃基金的口头代表荟萃基金的全体 基金份额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诓骗表决权，但可接受本基金 荟萃基金的特定基金份额捏有东谈主的委用以荟萃基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的 身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   本基金荟萃基金的基金不断东谈主代表本基金荟萃基金的基金份额捏有东谈主提议 召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，须先奉命本基金荟萃基金基金合同的约定 召开本基金荟萃基金的基金份额捏有东谈主大会，本基金荟萃基金的基金份额捏有东谈主 大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由本基金荟萃基金的基金管 理东谈主代表本基金荟萃基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会。   本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法则对基金份额捏有东谈主 大会另有规矩的，以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：                                     基金合同   （1）断绝基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金不断东谈主、基金托管东谈主的酬谢轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会要害；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金不断东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就磨灭事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被关联证券交游所断绝 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东谈主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有 东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率或调整收费方式；   （3）因相应的法律法则、上海证券交游所或者登记机构的关联业务国法发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权力义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法则和中国证监会允许的范围内，调整接洽认购、申购、赎回、 交游、非交游过户、转托管、质押等业务国法（包括申购赎回清单的调整、通达                                    基金合同 时期的调整等），或证券/期货交游所和登记机构调整上述业务国法；   （6）调整基金的申购赎回方式；   （7）调整申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容，调整申购 赎回清单计较和公告时期或频率；   （8）基金不断东谈主在履行适应要害后，推出新业务或服务；   （9）调整基金收益分拨原则；   （10）本基金的荟萃基金采选其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法则和基金合同规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情 形。   二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集或在规矩时期内未能作出版面回话，基金托管 东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金不断东谈主建议书面提议。基金不断东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不断东谈主，基金                                    基金合同 不断东谈主应当配合。 开基金份额捏有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主皆不召集的或在规矩时期内 未能作出版面回话，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章 自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得搅扰、 搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委用诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采选的具体通信方式、委用的公证机关过甚联 系方式和接洽东谈主、表决成见寄交的截止时期和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不断东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面通知基金不断东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见                                  基金合同 的计票效力。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金不断东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主 捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释适应法律法则、基金合同 和会议通知的规矩，况兼捏有基金份额的凭证与基金不断东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个职业日内联结公 布关联教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金不断东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知规矩的方式收取基金份额捏有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金不断东谈主经                                   基金合同 通知不参预收取表决成见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额捏有东谈主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出 具表决成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的委用东谈主捏有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释符 正当律法则、基金合同和会议通知的规矩，并与基金登记机构纪录相符。 书面、网罗、电话、短信或其他方式授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会，具 体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议要害比照现场开会和通 讯方式开会的要害进行。基金份额捏有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。   五、议事内容与要害   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大 会接头的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。                                    基金合同   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩要害确定和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金不断东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；若是基金不断东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主算作该次 基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金份 额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规矩或基 金合同另有约定外，调节基金运作方式、更换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。                                 基金合同   基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据诠释，不然提交 适应会议通知中规矩的证实投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头 适应会议通知规矩的表决成见视为灵验表决，表决成见迷糊不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额捏有东谈主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议启动 后文书在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金                                  基金合同 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息知道办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。若是给与通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当践诺收效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金不断 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要害、表决 条件等规矩，但凡顺利援用法律法则或监管规矩的部分，如将来法律法则或监管 规矩修改导致关联内容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金不断东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要害   一、基金不断东谈主和基金托管东谈主职责断绝的情形   （一） 基金不断东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责断绝：   （二） 基金托管东谈主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   二、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换要害   （一） 基金不断东谈主的更换要害 的基金不断东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金不断东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈阁下理基金不断业务的叮嘱手续，临 时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时接收。临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金不断东谈主接洽的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要害 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议收效后依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不断东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金不断东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要害 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管                                基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主接收基金不断业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金不断东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律法则和基金合同的规矩无间履行关联职责，并保证不作念出对 基金份额捏有东谈主的利益酿成损伤的行动。原任基金不断东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行关联职责期间，仍有权按照本基金合同的规矩收取基金不断费或基金托管 费。   四、本部分对于基金不断东谈主、基金托管东谈主更换条件和要害的约定，但凡顺利 援用法律法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致关联内容被取 消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金不断东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他接洽规矩签订托 管公约。   签订托管公约的想法是明确基金托管东谈主与基金不断东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息知道及互相监督等关联事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主关联账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证实、基金 交游的证实、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东谈主名册和办 理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东谈主或基金不断东谈主委用的其他适应条件的机构 负责办理。基金不断东谈主委用其他机构代为办理本基金登记业务的，应与接洽机构 签订委用代理公约，以明确基金不断东谈主和代理机构在登记业务中的权力义务，保 护基金份额捏有东谈主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限使命 公司负责办理。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自关联账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形除外； 分拨、提供其他必要的服务；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力图将日 均追踪偏离度的统统值欺压在 0.2%以内，年化追踪症结欺压在 2%以内。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地完结基金的投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非 标的指数成份券（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债、企 业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支捏机构 债券、政府支捏债券、方位政府债券、可调节债券（含可分离交游可转债）、可 交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、货币市集器具、同行存单、债 券回购、金钱支捏证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会的关联规 定）。   本基金可根据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱 比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交游日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后， 应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法则 或监管机构的规矩践诺。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例狂放，基金不断东谈主在履行适应要害后，不错将其纳入投资范围或调整上述 投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成过甚权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券过甚权重的变动进行相应调整。但在因 额外情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金不断东谈主可采选包括成 份券替代策略在内的其他指数投资期间适应调整基金投资组合，以达到细腻追踪 标的指数的想法。额外情形包括但不限于：                   （1）法律法则的狂放；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券恒久停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重狂放本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的统统值欺压在 0.2%以内，年化追踪症结控 制在 2%以内。如因标的指数编制国法调整或其他要素导致追踪症结逾越上述范 围，基金不断东谈主应采选合理顺次幸免追踪症结进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、因法律法则原因个别成份券被狂放投资等情况， 导致本基金无法取得充够数目的成份券时，基金不断东谈主将通过投资成份券、备选 成份券、非成份券、成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本 基金的实践投资组合，追求尽可能靠拢标的指数的推崇。   本基金不断东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深切分析、国内财政计策与货 币市集计策等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期欺压下的金钱类属配置策略。在债券投资组合构建和不断过程 中，本基金不断东谈主将具体给与期限结构配置、市集调节、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款不断等不断技巧进行个券遴聘。本基金债券投资的想法 是在保证基金金钱流动性的基础上，缩小追踪症结。   可调节债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱上升收益的特质。本基金在对可调节债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分                                  基金合同 析，投资具有较高安全边缘和考究流动性的可调节债券和可交换债券，获取矜重 的投资通知。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支捏证券标的金钱的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险不断的原则，以套期保值为想法，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结不断市集风 险和改善投资组合风险收益特性的想法。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险不断原则，以套期保值为主要想法，戒指运用国债期货提高投资组合运 作歹果。在国债期货投资过程中，基金不断东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分探求国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱配置， 严慎进行投资，以调整债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险不断的原则，以套期保值为主要想法。股票 期权为本基金缓助性投资器具。股票期权的投资原则为故意于基金金钱升值、控 制下降风险、完结保值和锁定收益。   为更好地完结投资标的，在加强风险防御并遵照审慎原则的前提下，本基金 可根据投资不断的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购酿成基金仓位较低带来的追踪症结， 达到灵验追踪标的指数的想法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等要素的 基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。若关联融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规矩，以适应上述法律法则和监管要                                    基金合同 求的变化。   在欺压风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   改日，跟着市集的发展和基金不断运作的需要，基金不断东谈主不错在不改革投 资标的的前提下，着力法律法则的规矩，履行适应要害后相应调整或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资狂放   基金的投资组合应着力以下狂放：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的金钱比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般金钱支捏证券的比例，不得逾越 基金金钱净值的 10%；   （3）本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得逾越基金金钱净值的 20%；   （4）本基金捏有的磨灭（指磨灭信用级别）金钱支捏证券的比例，不得超 过该金钱支捏证券鸿沟的 10%；   （5）本基金不断东谈主不断的一齐基金投资于磨灭原始权益东谈主的千般金钱支捏 证券，不得逾越其千般金钱支捏证券所有鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证 券。基金捏有金钱支捏证券期间，若是其信用等第下降、不再适应投资轨范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交游，应当遵照下列要求：本基金在职何交游日 日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 10%；在职何交 易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总市值的                                    基金合同 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金金钱净值的   （9）本基金参与国债期货交游，应当遵照下列要求：本基金在职何交游日 日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金金钱净值的 15%；在职何交 易日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%； 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，所有（轧差计较）应当适应基金合同对于债券投资比例的接洽约 定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上 一交游日基金金钱净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交游，应当遵照下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权力金总额不得逾越基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得逾越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交游的，在职何交游日日终，捏有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 金钱支捏证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；   （12）每个交游日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金金钱总值不逾越基金金钱净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金金钱净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：①参与转融 通证券出借业务的金钱不得逾越基金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险不断规矩》所述流动性受限证券的范围； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 30%；                                    基金合同 ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外的要素 致使基金投资不适应本条上述规矩的，基金不断东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得逾越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不断东谈主之外 的要素致使基金不适应该比例狂放的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资，法律法则另有规矩的，从其规矩；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资狂放。   对于除第（6）、          （15）、              （16）、                  （17）项外的其他比例狂放，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券 流动性狂放等基金不断东谈主之外的要素致使基金投资比例不适应上述规矩投资比 例的，基金不断东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规矩的额外情 形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。   基金不断东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或调整上述狂放，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行适应要害后，则本基金投资不再受关联狂放或按照调整后的规矩践诺。   为崇敬基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；                                  基金合同   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、驾御证券交游价钱过甚他不正大的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩圮绝的其他行为。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实践 欺压东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当适应基金的投资标的和投资策略，着力基金份 额捏有东谈主利益优先原则，防御利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。关联交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以知道。紧要关联交游应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的闲适董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门取消上述圮绝行动规矩，如适用于本基金，基金不断东谈主 在履行适应要害后，则本基金投资不再受关联狂放，不需经基金份额捏有东谈主大会 审议，但须提前公告。法律法则或监管部门对上述圮绝行动规矩进行变更的，本 基金不错变更后的规矩为准。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数：沪深 300 指数   本基金的功绩相比基准：沪深 300 指数收益率   改日若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金不断东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会论说并建议措置方 案，如更换基金标的指数、调节运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金不断 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息着力基金份额捏有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   六、风险收益特征                                  基金合同  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市集基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，给与完全复制策略追踪标的指数的 推崇，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相同。  七、基金不断东谈主代表基金诓骗鼓动或债权东谈主权力的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款及 其他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相闲适。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产闲适于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法则和基金合同的规矩刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。                                基金合同            第十六部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律法则 规矩需要对外知道基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、金钱支捏证券、银行进款 本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在确定关联金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门接洽规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日 或最近交游日的报价不可真确反应公允价值的，打发报价进行调整，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中探求不同特征要素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的狂放等，若是该狂放是针对金钱捏有者的，那么在估值期间中不应将该狂放作 为特征探求。此外，基金不断东谈主不应试虑因其多半捏有关联金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支捏的估值期间确定公允价值。给与估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关联金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值调整对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并确定公允价值。   四、估值方法    （1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价） 估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最 近交游市价，确定公允价钱。    （2）交游所上市不存在活跃市集的股票品种，给与估值期间确定公允价 值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的磨灭股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。    （2）初次公斥地行未上市的股票品种，给与估值期间确定公允价值。    （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股 票、初次公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股 票，按监管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关联法律、法 规的规矩践诺。 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。    对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价                                  基金合同 或推选估值全价进行估值，同期将充分探求刊行东谈主的信用风险变化对公允价值 的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。 含转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价算作估值全价进行估 值；实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估 值全价进行估值。 前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支捏的估值期间确定其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最 近交游日结算价估值。 价钱数据进行估值。 门和行业协会的关联规矩进行估值。 金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法则的规矩或者未能充分崇敬基金份额捏有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商措置。                                      基金合同   基金不断东谈主负责基金金钱净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐使命方。 就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分接头后，仍无法达 成一致的成见，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   五、估值要害 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金不断东谈主于每个职业日计较基金金钱净值、基金份额净值，并按规矩公告。 规或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金不断东谈主每个职业日对基金金钱估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主 按规矩对外公布。   六、估值过失的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适应、合理的顺次确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主遭遇损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值过失遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失使命方应及 时团结各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；                                   基金合同 由于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值过失使命方照旧积极团结，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失使命方打发更正的情况向接洽当事东谈主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的使命方对接洽当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况兼仅对估值过失的接洽顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值过失使命方仍打发估值过失负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权力；若是取得不当得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不当 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失调整给与尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要害如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向接洽当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现过失时，基金不断东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的顺次防御损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托                                   基金合同 管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不断东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统成立而产生的净值计较尾 差，以基金不断东谈主计较结果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金不断东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 金钱价值时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金不断东谈主应当暂停估值； 基金份额捏有东谈主的利益，决定延长估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息知道的基金净值信息由基金不断东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金不断东谈主应于每个职业日交游扫尾后计较当日的基金金钱净值及基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给 基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值信息给以公布。   九、额外情况的处理 差不算作基金金钱估值过失处理。                                基金合同 的数据过失，或国度管帐计策变更、市集国法变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金不断东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、 适应、合理的顺次进行查验，但未能发现过失或即使发现过失但因前述原因无法 实时更正的，由此酿成的基金金钱估值过失，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的顺次摒除或削弱由此酿成 的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的不断费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。不断费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不断费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个职业日内从基金财产中 一次性支付给基金不断东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个职业日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据接洽法则及相应公约 规矩，按用度实践开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的神志 基金财产的损失； 东谈主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规矩代扣代缴。                                基金合同         第十八部分   基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 分拨利润进行评价，在适应收益分拨关联规矩的前提下，基金不断东谈主可进行收益 分拨； 时期、分拨时期、分拨决议及每次基金收益分拨数额等内容，基金不断东谈主不错根 据实践情况确定并按照接洽规矩公告； 构对收益分拨另有规矩的，从其规矩。   在对基金份额捏有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金不断东谈主在履行适 当要害后，可在不违背法律法则规矩的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 知道办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：若是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 知道； 管帐核算，按照接洽规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息知道   一、本基金的信息知道应适应《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《流动性风险不断规矩》、基金合同过甚他接洽规矩。关联法律法则对于信息披 露的知道方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息知道义务东谈主   本基金信息知道义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违规东谈主组织。   本基金信息知道义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照 法律法则和中国证监会的规矩知道基金信息，并保证所知道信息的真确性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予知道的基金信 息通过适应中国证监会规矩条件的用以进行信息知道的寰球性报刊（以下简称 “规矩报刊”）及《信息知道办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”， 包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 知道，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开知道的信息尊府。   三、本基金信息知道义务东谈主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开知道的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信                                 基金合同 息知道义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开知道的信息应当给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主 民币元。   五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具尊府摘记 捏有东谈主大会召开的国法及具体要害，说明基金家具的特性等波及基金投资东谈主紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金摘记信息。基金合同收效后，基金家具尊府摘记信息发生紧要变更的， 基金不断东谈主应当在三个职业日内，更新基金家具尊府摘记，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府摘记其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金不断东谈主不再更新基金家具尊府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登                                 基金合同 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府摘记、 基金合同和托管公约登载在规矩网站上，其中基金家具尊府摘记还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登 载在规矩网站上。   （三）基金合同收效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩报刊和规矩网站 上登载基金合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在基金份额上市交游前且启动办理基金份额申购或者赎回 前，基金不断东谈主应当至少每周在规矩网站知道一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市交游后或启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应 当在不晚于每个通达日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点披 露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站知道半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金不断东谈主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职业日将基金份额折算 日公告登载于规矩媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金不断东谈主应 在 3 个职业日内将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金不断东谈主应当在基金份额上市交 易的三个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在启动办理基金份额申购或者赎回之后，基金不断东谈主应当在每个通达日，通 过规矩网站、申购赎回代理机构以过甚他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期论说，包括年度论说、中期论说和季度论说   基金不断东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年                                  基金合同 度论说登载在规矩网站上，并将年度论说教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说教导性公告登载在规矩报刊上。   基金不断东谈主应当在季度扫尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在按期论说“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下知道该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度论说和中期论说中知道基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （九）临时论说   本基金发生紧要事件，接洽信息知道义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践欺压东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （十）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集文静传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额捏                                 基金合同 有东谈主权益的，关联信息知道义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰，并将 接洽情况立即论说基金上市交游的证券交游所。   （十一）算帐论说   基金合同断绝的，基金不断东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐论说。算帐论说应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律成见书。基金财产算帐小组应当 将算帐论说登载在规矩网站上，并将算帐论说教导性公告登载在规矩报刊上。   （十二）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货关联公告   基金不断东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明 书（更新）等文献中知道的股指期货交游情况，应当包括投资计策、捏仓情况、 损益情况、风险盘算推算等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否适应既定的投资计策和投资标的等。   （十四）投资国债期货关联公告   基金不断东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募说明 书（更新）等文献中知道的国债期货交游情况，应当包括投资计策、捏仓情况、 损益情况、风险盘算推算等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及 是否适应既定的投资计策和投资标的等。   （十五）投资股票期权的关联公告   基金不断东谈主应当在按期信息知道文献中知道参与股票期权交游的接洽情况， 包括投资计策、捏仓情况、损益情况、风险盘算推算、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资计策和投资标的。   （十六）基金投资金钱支捏证券的信息知道   本基金投资金钱支捏证券，基金不断东谈主应在基金年度论说及中期论说中知道 其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说期内 统统的金钱支捏证券明细。基金不断东谈主应在基金季度论说中知道其捏有的金钱支 捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论说期末按市值占基金净 金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。                                  基金合同   （十七）投资非公斥地行股票的关联公告   基金不断东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证监会规 定媒介知道所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   （十八）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息知道   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金不断东谈主应当在季度论说、中期 论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更新）等文献中知道参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚不断 情况等，并就论说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项 作念防范说明。   （十九）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息知道事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息知道不断轨制，指定有意部门及 高等不断东谈主员负责不断信息知道事务。   基金信息知道义务东谈主公开知道基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息 知道内容与阵势准则等法则以及证券交游所的自律不断国法的规矩。   基金托管东谈主应当按照关联法律、行政法则、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金不断东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金按期论说、更 新的招募说明书、基金家具尊府摘记、基金算帐论说等公开知道的关联基金信息 进行复核、审查，并向基金不断东谈主进行书面或电子证实。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘知道信息的报刊，单只基金 只需遴聘一家报刊。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的 基金信息，并保证关联报送信息的真确、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，提高信息知道服务质地，基金不断东谈主应当自中国证监会 规矩之日起，按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上知道信息外，还不错根据需要                                 基金合同 在其他行家媒介知道信息，然而其他行家媒介不得早于规矩媒介和基金上市交游 的证券交游所网站知道信息，况兼在不同媒介上知道磨灭信息的内容应当一致。   基金不断东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息知道服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律国法的关联规矩。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东谈主公开知道的基金信息出具审计论说、法律成见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规规矩将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延长知道基金关联信息的情形   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长知道基金关联信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应要害， 由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 议收效后依照《信息知道办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联要害后，基金合同应当断绝： 基金托管东谈主贯串的； 的要素致使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不断东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律成见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余金钱的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一齐剩余金钱扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐论说经适应《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产算帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法则 规矩的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      爽约使命   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损伤的， 应当鉴别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东谈主酿成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。 然而发生下列情况的，当事东谈主免责： 定算作或不算作而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，基金合同大要无间履行的应当无间履行。非爽约方当事东谈主在职责范 围内有义务实时采选必要的顺次，防御损失的扩大。莫得采选适应顺次致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防御损失扩大而开销的 合理用度由爽约方承担。   三、由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可欺压的要素导致业务出现差错，基金 不断东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、适应、合理的顺次进行查验，然而未能 发现过失或未能幸免过失发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金不断东谈主 和基金托管东谈主免除抵偿使命。然而基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措 施摒除或削弱由此酿成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能措置的，应提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有约 束力。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，无间诚挚、勉力、 尽责地履行基金合同规矩的义务，崇敬基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之想法，在此不包括香港十分行 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）统率。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的效力  基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在召募会束后经基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证实后收效。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效力。 的办公场面和营业场面查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按接洽法律法则协商措置。

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